碳市場(chǎng)擴(kuò)圍的市場(chǎng)邏輯和行政邏輯

近兩年，擴(kuò)圍（Scope Expansion）成為全球各地碳市場(chǎng)共同的議題。2023年底，歐盟啟動(dòng)了第二碳市場(chǎng)建設(shè)（EU ETS2），暫定于2027年將建筑、道路交通及小型能源和工業(yè)納入新的強(qiáng)制性碳市場(chǎng)管理。2024年，英國(guó)就碳市場(chǎng)擴(kuò)圍多次征求公眾意見，擬將廢棄物處理、航運(yùn)等行業(yè)及碳移除（Carbon Removals）活動(dòng)納入碳市場(chǎng)管理范圍。國(guó)內(nèi)方面，2024年下半年，全國(guó)碳市場(chǎng)正式將水泥、鋼鐵、電解鋁行業(yè)納入交易提上正式議程。受全國(guó)碳市場(chǎng)影響，地方試點(diǎn)碳市場(chǎng)也迎來(lái)新一輪擴(kuò)圍，廣東、上海在配額分配方案中擴(kuò)大了行業(yè)覆蓋范圍；湖北通過修訂碳交易管理辦法明確降低碳排放規(guī)模納管門檻、擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍；天津就擴(kuò)大碳市場(chǎng)覆蓋范圍公開征求意見。從全球范圍看，碳市場(chǎng)擴(kuò)圍主要有以下四類技術(shù)路線：一是擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍；二是降低企業(yè)（設(shè)施）的排放規(guī)模準(zhǔn)入門檻；三是增加溫室氣體排放覆蓋類型；四是與其他能源環(huán)境市場(chǎng)機(jī)制建立鏈接，包括自愿減排市場(chǎng)、涉碳國(guó)際貿(mào)易政策、電力市場(chǎng)等。

 

擴(kuò)圍的驅(qū)動(dòng)因素

 

總體而言，碳市場(chǎng)擴(kuò)圍的最根本的驅(qū)動(dòng)因素是更好地發(fā)揮碳市場(chǎng)功能——正如歐盟碳市場(chǎng)指令條款1明確指出的“以成本有效和經(jīng)濟(jì)高效的方式推動(dòng)溫室氣體減排”。然而在現(xiàn)實(shí)中，碳市場(chǎng)擴(kuò)圍的直接驅(qū)動(dòng)因素卻與國(guó)家或地區(qū)整體碳減排戰(zhàn)略路徑、碳市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程，以及與其他能源環(huán)境政策協(xié)同等相關(guān)，主要分為以下三種：

 

一是按照既定工作計(jì)劃逐步完善碳市場(chǎng)建設(shè)。碳市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展往往經(jīng)歷一個(gè)從易到難的過程，如2021年英國(guó)碳市場(chǎng)從電力、工業(yè)和航空起步，有計(jì)劃地在2027年左右向航運(yùn)、廢棄物利用行業(yè)擴(kuò)展。我國(guó)碳市場(chǎng)從發(fā)電行業(yè)起步，計(jì)劃逐步全面覆蓋八大工業(yè)行業(yè)。按照計(jì)劃擴(kuò)圍可以逐步穩(wěn)妥發(fā)揮碳市場(chǎng)功能，不斷提升碳市場(chǎng)的影響力乃至國(guó)家或地區(qū)應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際影響力。

 

二是緩解碳市場(chǎng)“萎縮困局”（Endgame）。對(duì)基于“總量－交易”（Cap and Trade）規(guī)則的碳市場(chǎng)而言，其排放規(guī)模和配額總量隨著時(shí)間推進(jìn)呈現(xiàn)一條線性向下的曲線，發(fā)展時(shí)間越長(zhǎng)越可能面臨交易萎縮的局面，進(jìn)而導(dǎo)致碳價(jià)不能反映碳減排成本，使得碳市場(chǎng)功能徹底喪失。因此，歐盟開設(shè)第二碳市場(chǎng)（未來(lái)極有可能與現(xiàn)有碳市場(chǎng)合并）、推出碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制等措施都是應(yīng)對(duì)“萎縮困局”的手段。我國(guó)地方試點(diǎn)碳市場(chǎng)也存在類似情況，隨著全國(guó)碳市場(chǎng)的擴(kuò)圍，地方碳市場(chǎng)排放和配額規(guī)模必然出現(xiàn)斷崖式下降，亟需擴(kuò)圍以確保市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

 

三是對(duì)快速發(fā)展的新興事物開展碳管理。對(duì)于AI產(chǎn)業(yè)、綠色能源技術(shù)、深度碳減排技術(shù)等新興事物，利用已有的碳市場(chǎng)制度對(duì)其開展碳管理，引導(dǎo)其綠色低碳發(fā)展或激勵(lì)社會(huì)向這類領(lǐng)域加大投資，通常比制定一個(gè)新的政策更加便捷有效。例如，英國(guó)考慮將廢棄物發(fā)電、碳移除納入碳市場(chǎng)，主要目的就是激勵(lì)社會(huì)對(duì)這類領(lǐng)域的投資。我國(guó)部分地方碳市場(chǎng)將數(shù)據(jù)中心納入管理，主要是應(yīng)對(duì)該行業(yè)低碳管理政策的缺位。

 

擴(kuò)圍的決策邏輯和決定因素

 

具體如何擴(kuò)圍，從哪些行業(yè)領(lǐng)域開始、是否要調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，制定什么樣的配套政策等，才能實(shí)現(xiàn)以“成本有效和經(jīng)濟(jì)高效的方式推動(dòng)溫室氣體減排”的目標(biāo)呢？

 

從碳市場(chǎng)政策設(shè)計(jì)的底層邏輯看，“成本有效”主要是基于市場(chǎng)的邏輯，通過市場(chǎng)化的交易，使得碳價(jià)能夠充分反映全社會(huì)邊際減排成本，推動(dòng)從成本最低的地方開始減排，進(jìn)而使得社會(huì)以最低的成本實(shí)現(xiàn)總體碳減排目標(biāo)。因此，基于市場(chǎng)邏輯，如何擴(kuò)圍的主要決定因素就是發(fā)現(xiàn)更低的減排成本——即需要將減排成本更低（或者相對(duì)較低）的主體納入進(jìn)來(lái)，實(shí)踐中則需要對(duì)備選主體的邊際減排成本和減排潛力（包括技術(shù)減排潛力、經(jīng)濟(jì)減排潛力），以及由此帶來(lái)的對(duì)配額供需的影響、對(duì)市場(chǎng)秩序的沖擊等情況進(jìn)行充分評(píng)估。

 

“經(jīng)濟(jì)高效”主要是基于行政的邏輯，通過精準(zhǔn)的政策設(shè)計(jì)，使得碳市場(chǎng)制度與國(guó)家或地區(qū)的總體碳減排戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)同、與其他能源環(huán)境政策目標(biāo)相容，降低行業(yè)間、地區(qū)間的“碳泄露”風(fēng)險(xiǎn)、確保全社會(huì)碳減排目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。此外，還要考慮具體監(jiān)管措施的可操作性，降低行政管理成本。因此，基于行政邏輯，如何擴(kuò)圍的主要決定因素就是政策措施能夠得到有效實(shí)施——即具有實(shí)施政策的客觀需求，以及推進(jìn)具體工作的基礎(chǔ)條件，實(shí)踐中則需要具體評(píng)估全社會(huì)碳減排進(jìn)程對(duì)擴(kuò)圍的需求，與其他能源環(huán)境政策的潛在沖突，以及擬擴(kuò)圍對(duì)象的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、財(cái)務(wù)影響（政策阻力）等情況。

 

從歐盟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，碳市場(chǎng)擴(kuò)圍決策過程中，市場(chǎng)邏輯是基本前提，在此基礎(chǔ)上，精細(xì)化的配套政策設(shè)計(jì)則需要考慮行政邏輯。歐盟通過設(shè)置獨(dú)立的EU-ETS2來(lái)對(duì)碳市場(chǎng)擴(kuò)圍，最主要的決定因素就是建筑、道路交通領(lǐng)域邊際減排成本較高，碳減排進(jìn)程落后于社會(huì)平均水平，需要設(shè)置更加嚴(yán)格的總量控制約束措施。由于建筑、道路交通領(lǐng)域“碳泄露”風(fēng)險(xiǎn)較低，因此，采用100%拍賣的方式發(fā)放配額，提升市場(chǎng)管控效率，這兩點(diǎn)直接體現(xiàn)了市場(chǎng)邏輯的主導(dǎo)。與此同時(shí)，由于建筑、道路交通與消費(fèi)者生活直接相關(guān)，EU-ETS2將直接推動(dòng)燃油、燃?xì)獾冉K端化石能源價(jià)格上漲，對(duì)于弱勢(shì)群體生活將造成較大影響，因此，將碳價(jià)調(diào)節(jié)干預(yù)點(diǎn)設(shè)置在45歐元，顯著低于EU-ETS1的碳價(jià)，同時(shí)將部分配額拍賣所得設(shè)立社會(huì)氣候基金以補(bǔ)助弱勢(shì)群體，這些方面又體現(xiàn)了行政邏輯。

 

對(duì)我國(guó)地方碳市場(chǎng)

 

高質(zhì)量擴(kuò)圍的啟示

 

我國(guó)地方碳市場(chǎng)和全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)，通常采取“先易后難”的推進(jìn)路徑，優(yōu)先選擇“排放總量大、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)好、管理水平高”的行業(yè)進(jìn)行擴(kuò)圍，體現(xiàn)了行政邏輯主導(dǎo)擴(kuò)圍決策，市場(chǎng)邏輯考慮則有所不足。目前，全國(guó)碳市場(chǎng)擴(kuò)圍尚處于早期階段，國(guó)際國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以助力提升決策水平，進(jìn)而使得市場(chǎng)功能逐步得到有效發(fā)揮。受全國(guó)碳市場(chǎng)擴(kuò)圍的影響，地方碳市場(chǎng)的擴(kuò)圍則進(jìn)入了“深水區(qū)”，有些探索甚至處于全球前沿。由于地方碳市場(chǎng)的實(shí)踐時(shí)間較長(zhǎng)，積累了較好的工作經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，針對(duì)擴(kuò)圍，有條件在科學(xué)研究分析的基礎(chǔ)上，細(xì)化政策設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌兼顧市場(chǎng)邏輯和行政邏輯，發(fā)掘更多“以成本有效和經(jīng)濟(jì)高效的方式推動(dòng)溫室氣體減排”的現(xiàn)實(shí)解決方案，助力我國(guó)早日建成更加有效、更有活力、更具國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)。建議可以從以下三個(gè)方面完善相關(guān)工作：

 

一是以優(yōu)化提升市場(chǎng)功能為導(dǎo)向，將市場(chǎng)邏輯作為擴(kuò)圍的主要決定因素。用好歷年積累的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，對(duì)碳市場(chǎng)已覆蓋的行業(yè)（領(lǐng)域）及備選行業(yè)（領(lǐng)域）的邊際減排成本、減排潛力開展科學(xué)分析，優(yōu)先選擇碳減排成本低的行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行擴(kuò)圍。同時(shí)，強(qiáng)化配額政策與碳減排成本的關(guān)聯(lián)，根據(jù)碳減排成本設(shè)置不同的有償比例，穩(wěn)步提升市場(chǎng)整體有償比例，使碳價(jià)反映真實(shí)的碳減排成本。

 

二是同步推進(jìn)擴(kuò)圍和配套政策體系完善，發(fā)揮好行政邏輯的保障作用。以減排成本和潛力作為擴(kuò)圍的主要決定因素，很可能在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、管理成本、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面帶來(lái)新的挑戰(zhàn)，需要用好地方碳市場(chǎng)的試點(diǎn)功能定位，在納管主體確定、MRV流程、配額控制等方面，開展一些先行先試。例如，對(duì)于建筑領(lǐng)域擴(kuò)圍，可以借鑒EU-ETS2將上游燃料供應(yīng)商作為管控主體的經(jīng)驗(yàn)，嘗試從電力熱力供應(yīng)商層面識(shí)別潛在納管主體，依托電力熱力供應(yīng)商集中開展碳排放監(jiān)測(cè)報(bào)告等政策和技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于配額控制，強(qiáng)化與地方碳達(dá)峰戰(zhàn)略路徑的銜接，從強(qiáng)度控制為主逐步轉(zhuǎn)向總量控制，有條件的行業(yè)可率先啟動(dòng)總量控制。

 

三是有意識(shí)地選擇一些前沿性碳減排領(lǐng)域擴(kuò)圍，突出碳市場(chǎng)對(duì)深度減碳技術(shù)的獨(dú)特支持功能。對(duì)于碳捕集與封存、綠色燃料、氫能、電化學(xué)儲(chǔ)能、建筑熱泵等這些目前成本較高但未來(lái)需要發(fā)揮重要作用的碳減排技術(shù)應(yīng)用，可以通過修改或創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)將其納入到碳市場(chǎng)中來(lái)。例如，對(duì)于碳捕集與封存，暫不考慮后續(xù)處置利用情況，允許從企業(yè)核算邊界中扣除；對(duì)于綠色燃料、氫能，暫不考慮其當(dāng)前全生命周期排放，直接認(rèn)定為零排放能源。對(duì)于電化學(xué)儲(chǔ)能、建筑熱泵，可以通過綠電交易、碳普惠等途徑與碳市場(chǎng)鏈接。（本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)）