強(qiáng)化信用監(jiān)管 賦能碳市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展 | 碳市場(chǎng)建設(shè)解讀?

　　近日，《關(guān)于推進(jìn)綠色低碳轉(zhuǎn)型加強(qiáng)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的意見(jiàn)》發(fā)布，提出依法加強(qiáng)重點(diǎn)排放單位、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)信用監(jiān)督管理等信用監(jiān)管要求，是繼《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》對(duì)碳市場(chǎng)信用記錄制度作出基本規(guī)定后，對(duì)碳市場(chǎng)各類主體的誠(chéng)實(shí)守信提出具體、明確的要求。加強(qiáng)碳市場(chǎng)信用監(jiān)管，有利于促進(jìn)形成更加公平公開透明的市場(chǎng)環(huán)境，更好為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐保障。

　　深刻認(rèn)識(shí)碳市場(chǎng)信用監(jiān)管的重要意義

　　黨的二十大和二十屆三中全會(huì)將社會(huì)信用列入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本制度。社會(huì)信用正在成為維系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各主體之間關(guān)系的重要紐帶。在碳市場(chǎng)領(lǐng)域開展信用監(jiān)管，有利于完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，統(tǒng)籌“有為政府”與“有效市場(chǎng)”的關(guān)系，提升生態(tài)環(huán)境治理能力和水平。

　　碳市場(chǎng)信用監(jiān)管是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署、完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度的重要內(nèi)容。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視碳市場(chǎng)領(lǐng)域信用監(jiān)管工作。黨的二十大報(bào)告提出，要完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)信用等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》提出，完善全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)制度體系，加強(qiáng)登記、交易、結(jié)算、核查等環(huán)節(jié)信用監(jiān)管。《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》規(guī)定，建立重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)信用記錄制度。碳市場(chǎng)信用監(jiān)管通過(guò)實(shí)施信用評(píng)價(jià)、信用信息記錄、信息公開和共享、聯(lián)合獎(jiǎng)懲等多種措施，培育碳市場(chǎng)各類主體契約精神，形成守信、用信自覺(jué)意識(shí)，使誠(chéng)實(shí)守信成為市場(chǎng)運(yùn)行的價(jià)值導(dǎo)向，創(chuàng)造更加公平公開透明的市場(chǎng)環(huán)境。

　　碳市場(chǎng)信用監(jiān)管是統(tǒng)籌“有為政府”與“有效市場(chǎng)”、平衡“放得活”與“管得住”的重要政策工具。碳市場(chǎng)信用監(jiān)管是環(huán)境信用監(jiān)管的重要組成部分。環(huán)境信用監(jiān)管以環(huán)境信用評(píng)價(jià)及分級(jí)分類監(jiān)管為主要抓手，對(duì)信用優(yōu)良的市場(chǎng)主體實(shí)施“綠色通道”、少查少檢，激發(fā)其自覺(jué)誠(chéng)信守法，更好履行社會(huì)責(zé)任；對(duì)信用不良的市場(chǎng)主體勤查嚴(yán)檢，并通過(guò)依法依規(guī)聯(lián)合懲戒，聲譽(yù)機(jī)制等激發(fā)企業(yè)自覺(jué)遵守交易規(guī)范，依法謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)。信用既是“緊箍咒”又是“通行證”，有利于優(yōu)化“有為政府”監(jiān)管職能，又有利于激發(fā)“有效市場(chǎng)”自主活力，是平衡“放得活”與“管得住”的重要政策工具。

　　碳市場(chǎng)信用監(jiān)管是提高政策協(xié)同水平、提升政府治理能力的重要舉措。碳市場(chǎng)信用監(jiān)管可更好銜接事前事中事后全過(guò)程監(jiān)管。在事前階段，對(duì)行政審批和證明事項(xiàng)辦理推行告知承諾制，使用信用報(bào)告代替無(wú)違法違規(guī)證明等，能夠極大簡(jiǎn)化行政事項(xiàng)辦理流程，方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)。在事中階段，開展信用評(píng)價(jià)并實(shí)施信用分級(jí)分類監(jiān)管，有利于高效配置監(jiān)管資源，降低制度性交易成本。在事后階段，將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于環(huán)境執(zhí)法、綠色信貸、差別電價(jià)等領(lǐng)域；信用評(píng)價(jià)結(jié)果與其他信用信息依法依規(guī)向社會(huì)公開，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。碳市場(chǎng)信用監(jiān)管可促進(jìn)政策協(xié)同和治理能力提升，為積極穩(wěn)妥實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和、建設(shè)美麗中國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　碳市場(chǎng)信用監(jiān)管具有良好工作基礎(chǔ)

　　環(huán)境信用監(jiān)管至今已運(yùn)行二十余年，重點(diǎn)排放單位均納入了環(huán)境信用評(píng)價(jià)范圍，并開展信用分級(jí)分類監(jiān)管，部分地方積極探索開展技術(shù)服務(wù)單位的信用評(píng)價(jià)、信用記錄，為深化碳市場(chǎng)信用監(jiān)管奠定了堅(jiān)實(shí)工作基礎(chǔ)。

　　重點(diǎn)排放單位環(huán)境信用監(jiān)管不斷完善。重點(diǎn)排放單位大都被納入現(xiàn)有環(huán)境信用評(píng)價(jià)企業(yè)范圍，以環(huán)境信用評(píng)價(jià)為主要抓手，推動(dòng)重點(diǎn)排放單位減污降碳，高質(zhì)量發(fā)展。重慶將未按照規(guī)定履行配額清繳義務(wù)的信息納入信用評(píng)價(jià)指標(biāo)；安徽將納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的溫室氣體重點(diǎn)排放單位以及申請(qǐng)溫室氣體自愿減排項(xiàng)目登記的企事業(yè)單位均納入信用評(píng)價(jià)；海南、陜西等均將全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額履約企業(yè)納入信用評(píng)價(jià)。此外，部分地方探索將碳排放報(bào)告報(bào)送、核查復(fù)查、配額交易、履約等領(lǐng)域的信用信息共享至公共信用信息管理系統(tǒng)。

　　推動(dòng)開展碳市場(chǎng)技術(shù)服務(wù)單位環(huán)境信用管理。碳市場(chǎng)技術(shù)服務(wù)單位環(huán)境信用管理與重點(diǎn)排放單位的環(huán)境信用監(jiān)管側(cè)重點(diǎn)有所不同，前者更注重信用信息記錄與共享、公開，以及應(yīng)用措施的跨區(qū)域互信互認(rèn)，促進(jìn)第三方技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)健康發(fā)展。廣東、湖北、福建、江蘇、重慶、深圳等地在其碳市場(chǎng)管理政策法規(guī)中均規(guī)定了碳市場(chǎng)相關(guān)信用信息的記錄、公開和共享。安徽、湖北、甘肅等地根據(jù)實(shí)際情況對(duì)從事碳排放核查和交易的技術(shù)服務(wù)單位開展環(huán)境信用評(píng)價(jià)并公開評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　依法依規(guī)實(shí)施信用激勵(lì)懲戒措施。信用監(jiān)管，重在應(yīng)用。生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)環(huán)境信用評(píng)價(jià)結(jié)果在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、“正面清單”管理、項(xiàng)目審批、財(cái)政性資金支持、評(píng)先樹優(yōu)、執(zhí)法檢查頻次等方面采取差異化監(jiān)管措施，并將信用信息與其他部門、機(jī)構(gòu)共享，推動(dòng)實(shí)施信用聯(lián)合激勵(lì)懲戒。廣州提出探索“碳賬戶+碳信用”體系，將碳賬戶數(shù)據(jù)與粵信融征信平臺(tái)連通，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新推出“碳惠貸”等金融產(chǎn)品，根據(jù)企業(yè)碳信用情況實(shí)施差異化信貸政策。湖州提出創(chuàng)新林業(yè)碳匯培育管理和價(jià)值轉(zhuǎn)化模式，完善當(dāng)?shù)?ldquo;國(guó)儲(chǔ)林+碳匯林”模式并適時(shí)推廣。此外，有的地方開展碳信用機(jī)制下林業(yè)碳匯項(xiàng)目開發(fā)，探索創(chuàng)新“林業(yè)碳匯+金融工具”、生態(tài)司法等價(jià)值轉(zhuǎn)化模式。

　　碳市場(chǎng)的信用治理有較為豐富的相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒。國(guó)際上，碳市場(chǎng)的信用治理手段較為豐富。美國(guó)政府于2022年11月提議修訂《聯(lián)邦采購(gòu)條例》( Federal Acquisi-tion Ｒegulation )，要求重要供應(yīng)商和主要供應(yīng)商披露規(guī)定范圍內(nèi)的溫室氣體排放。英國(guó)政府和企業(yè)簽訂氣候變化協(xié)議，完成減排目標(biāo)的企業(yè)可減免80%的氣候變化稅，未完成的企業(yè)可進(jìn)入碳排放市場(chǎng)通過(guò)買賣排放配額來(lái)滿足需求。2019 年，歐盟通過(guò)“銀行業(yè)一攬子計(jì)劃”，將ESG風(fēng)險(xiǎn)納入對(duì)銀行的監(jiān)管指標(biāo)。這些通過(guò)信息披露、政府氣候變化協(xié)議等方式開展的治理經(jīng)驗(yàn)在我國(guó)碳市場(chǎng)信用監(jiān)管領(lǐng)域有很大創(chuàng)新、借鑒空間。

　　積極落實(shí)《意見(jiàn)》健全碳市場(chǎng)環(huán)境信用監(jiān)管機(jī)制

　　下一步，積極落實(shí)《意見(jiàn)》信用監(jiān)管要求，不斷提升碳市場(chǎng)誠(chéng)信水平，以信用賦能全國(guó)碳市場(chǎng)健康運(yùn)行和快速發(fā)展。

　　促進(jìn)信用深度融入碳市場(chǎng)監(jiān)管體系。目前，全國(guó)碳市場(chǎng)基本形成包括碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查，配額分配與清繳，市場(chǎng)交易與監(jiān)管等部分的體系架構(gòu)。但信用監(jiān)管與碳市場(chǎng)體系的深度融合仍存在制度縫隙與實(shí)踐盲區(qū)，還需要加強(qiáng)研究支撐：一是系統(tǒng)梳理國(guó)際碳市場(chǎng)相關(guān)信用監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)；二是研究政策工具動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，針對(duì)信用修復(fù)規(guī)則、分級(jí)分類監(jiān)管閾值設(shè)定等關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)開展實(shí)證研究，形成標(biāo)準(zhǔn)化操作指引；三是研究信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型等新型政策工具包，并在鋼鐵、化工等重點(diǎn)行業(yè)先行開展政策壓力測(cè)試。

　　加快出臺(tái)碳市場(chǎng)信用監(jiān)管配套措施?！兑庖?jiàn)》對(duì)碳市場(chǎng)中各類主體的誠(chéng)實(shí)信用提出多方面規(guī)定，要求自愿減排項(xiàng)目業(yè)主、審定與核查機(jī)構(gòu)要恪守誠(chéng)信原則，嚴(yán)格落實(shí)承諾事項(xiàng)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，保障項(xiàng)目和減排量的真實(shí)性、唯一性和額外性；要求審定核查機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，確保結(jié)果的準(zhǔn)確性和可信度；嚴(yán)厲打擊各種弄虛作假行為；強(qiáng)調(diào)依法加強(qiáng)重點(diǎn)排放單位、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)信用監(jiān)督管理，通過(guò)多主體、全流程信用約束筑牢市場(chǎng)運(yùn)行根基，上述工作內(nèi)容覆蓋法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)慣例的銜接、協(xié)同，需要管理部門推動(dòng)出臺(tái)具體的配套措施落地落實(shí)。

　　推動(dòng)開展碳市場(chǎng)信用監(jiān)管試點(diǎn)。我國(guó)碳市場(chǎng)正處于擴(kuò)容升級(jí)的重要窗口期，亟需構(gòu)建與市場(chǎng)成熟度相匹配的信用監(jiān)管措施。將信用理念深度植入碳市場(chǎng)運(yùn)行全鏈條，需突破傳統(tǒng)監(jiān)管模式，在制度設(shè)計(jì)、技術(shù)賦能、協(xié)同治理等領(lǐng)域開展前瞻性試點(diǎn)，形成具有示范價(jià)值的“信用+碳市場(chǎng)”融合范式。試點(diǎn)可推動(dòng)實(shí)現(xiàn)三方面突破：一是制度創(chuàng)新，建立覆蓋配額分配、交易履約、結(jié)算、核查的信用評(píng)價(jià)體系；二是信用增值，探索碳排放權(quán)質(zhì)押與信用增值掛鉤模式，提升企業(yè)碳資產(chǎn)流動(dòng)性，深挖信用價(jià)值；三是協(xié)同治理，推動(dòng)生態(tài)環(huán)境、金融、市場(chǎng)監(jiān)管等部門信用數(shù)據(jù)共享，開展跨域聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)，探索信用互認(rèn)、聯(lián)合獎(jiǎng)懲等機(jī)制，為健全碳市場(chǎng)環(huán)境信用監(jiān)管機(jī)制探索路徑模式、提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

　?。ōh(huán)境與經(jīng)濟(jì)政策研究中心 田春秀、李萱）